Sådan Start en mæglerfirma for værdipapirer

Et ægtepar mødes med en finansiel rådgiver Stockbyte / Stockbyte / Getty Images

Broker-forhandler er med værdipapirer industrien betegnelse for en værdipapirer mæglerfirma.Med værdipapirer industrien er stærkt reguleret, og en ny broker-dealer skal registrere med mindst tre agenturer, og sørge for ledergruppen for at opnå den passende højt niveau værdipapirer licenser.Det vil tage seks måneder eller længere at modtage alle de nødvendige godkendelser til at køre en mæglerfirma.Du kan fremskynde processen ved varetagelse af de fleste af de skridt samtidig.

Etablere en Corporate Presence

  • oprette et selskab virker Selv som en indlysende skridt, i tilfælde af en ny broker-dealer, der har den selskabsstruktur gør det muligt for virksomheden at starte de lovgivningsmæssige applikationer processen.En bestand mæglervirksomhed corporation navne de officerer, der bliver de kurtage opdragsgivere og tillader nye firma til at forbeholde sit navn med den finansielle industri Regulatory Authority, eller FINRA.Selskabsskat skal indhente et regnsk

    abssystem, der opfylder kravene i Securities and Exchange Commission og FINRA.Det selskab vil også nødt til at etablere en egenkapital - kontanter i banken - for at opfylde kapitalkrav baseret på de forventede størrelse og forretningsområder i mæglerfirma.

Tilmeld dig Principals til test og Licensing

  • FINRA kræver en broker-dealer at have mindst to registrerede principper, der vil styre mæglerfirma.Registreringen kræver gælder for FINRA, færdiggøre en baggrund indskrive og passerer en test, der dækker værdipapirer regler, der gælder på det kurtage ledelsesniveau.Der findes forskellige typer af primære registreringer, afhængigt af de værdipapirer, virksomheden vil tilbyde, og principper for en lille ny broker-dealer firma kan have brug for at få flere af de vigtigste registreringer.For en foreslået lille broker-dealer, kan to skoleledere regel fraviges og forretningen begyndte med en enkelt registreret manager.En dispensation anmodning kan indgives med FINRA hvis de opstillede kriterier for en enkelt principal er opfyldt.

Anvend på føderale, statslige og Regulatory Organisation Registrering

  • Ejerne af en foreslået ny mæglerfirma skal ansøge om registrering hos SEC, FINRA og den finansielle regulering agentur for hver tilstand, hvor broker-dealer vil haveet kontor.SEC forudsætter gennemførelse af den omfattende Form BD, som kræver baggrundsinformation om hovedpersonerne, andre ejere, finansielle bagmænd og foreslåede medarbejdere.Med den godkendte SEC registrering, erhvervslivet gælder FINRA om medlemskab og med Securities Investors Protection Corporation for at kunne yde den nødvendige SIPC forsikring til kunderne.

Etablere Clearing Firm Relationship

  • En broker-dealer bruger en clearing firma til at behandle og håndtere de faktiske handler placeret af mæglerfirmaer.Niveauet af tjenester, som clearing firma afhænger foreslåede størrelse af nye broker-dealer og hvor meget af de operationer, den nye ledelse ønsker at tage i hus, og hvor meget det vil dyrke ud.En lokal mæglerfirma vil fokusere på at indsamle kunder og gøre handler, og clearing firmaet efterlader ledelse og ejerskab fri til at forfølge disse mål.

880
0
1